本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次会议（以下简称“本次会议”）于2024年3月26日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于2024年3月21日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事11名，实际参加表决的董事11名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于审议〈财达证券股份有限公司公募资产管理计划2023年年度报告〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划2023年年度报告》和《财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划2023年年度报告》。

本议案已经董事会审计委员会预审通过。

（二）《关于李华素女士申请辞去合规负责人职务的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

李华素女士因达到法定退休年龄，同意其辞去合规负责人职务，由公司总经理张明先生代行合规负责人职务，代行职务的时间不超过6个月。

公司《关于合规负责人退休离任的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2024年3月27日

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-011

财达证券股份有限公司

关于合规负责人退休离任的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到合规负责人李华素女士递交的《辞职报告》，李华素女士因达到法定退休年龄，申请辞去公司合规负责人职务，并确认与公司及董事会无任何意见分歧，且无其他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。辞职后，李华素女士不再担任公司其他职务。截至本公告披露日，李华素女士未持有公司股份。

李华素女士担任合规负责人期间，恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司董事会对李华素女士在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

2024年3月26日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过《关于李华素女士申请辞去合规负责人职务的议案》，同意李华素女士辞去合规负责人职务，由公司总经理张明先生代行合规负责人职务，代行职务的时间不超过6个月。李华素女士的离任不会影响公司依法规范运作及正常经营发展，公司将按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关要求履行法定程序，尽快完成新任合规负责人的选聘工作。

特此公告。

财达证券股份有限公司

董事会

2024年3月27日