运营商财经网 实习生 付桢/文

近日，在中国证券业协会发布的保荐代表人分类名单C（处罚处分类）中，东方证券保荐代表人李方舟、吕晓斌，因在哈尔滨岛田大鹏工业股份有限公司（简称大鹏工业）IPO项目中履职违规，被采取自律监管措施。运营商财经网将对本次事件进行详细梳理。

IPO历程波折不断 东方证券担任保荐

大鹏工业的IPO之路可谓波折。2020 年 12 月，其首次向深交所，递交创业板 IPO 申请，保荐机构为申万宏源。然而，2021 年 8 月，公司因预计当年业绩大幅下滑，其扣非净利润同比下滑过半，接近 58%，主动撤回了申请。

2023 年 6 月，与东方证券签署辅导协议，更换审计机构为大华，律所变更为德恒，正式启动北交所上市计划。此前曾向深交所，递交创业板 IPO 申请。但近年来，因安全生产事故、境外业务核查疏漏和审计机构更换等多个原因，审核进程再次受阻。

保荐代表人被罚 曾在申万宏源工作

虽然北交所对李方舟、吕晓斌采取了自律监管措施，但在公开信息中，具体措施类型并未公开披露。

值得一提的是，这已经是东方证券，自开年以来，第 6 起保代被处罚事件。在此之前，已经有两起保荐的IPO项目，被终止及撤回。

而在梳理中，运营商财经网发现，吕晓斌的职业轨迹很特别，也与大鹏工业的IPO之路，有着千丝万缕的关系。

根据中国证券业协会官网信息，其在2020年1月，加入申万宏源证券承销保荐有限责任公司。而到了年底，申万宏源成为大鹏工业第一次IPO的保荐机构。

到了2023年年中，东方证券成为大鹏工业的新任保荐机构，就在两个月后，吕晓斌入职东方证券承销保荐有限公司。这几个时间点都非常微妙。

东方证券分管投行业务的高管应该是‌陈刚，现任副总裁，不知道他怎么看待东方证券上述两保代被处罚一事。

（责任编辑：赵鑫雨）