证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-019

东吴证券股份有限公司

关于回购A股股份注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）注销存放于回购专用证券账户的38,799,814股A股股份，本次注销完成后，公司注册资本将减少38,799,814元，由5,007,502,651元变更为4,968,702,837元，公司总股本将由5,007,502,651股变更为4,968,702,837股。

● 注销日：2024年3月22日

一、本次注销回购A股股份的决策与信息披露

2024年2月20日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案》，同意公司注销存放于公司回购专用证券账户的38,799,814股A股股份。本次注销完成后，公司注册资本及股份总数将相应减少，并需相应修订公司章程中的相关条款。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见。

2024年3月7日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案》，同意公司上述注销回购A股股份事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层具体办理上述注销回购A股股份并减少注册资本相关事宜，包括但不限于在注销该部分股份后具体办理公司注册资本工商变更手续，并相应修订公司章程中的相关条款（详见公司公告2024-017）。

2024年3月8日，公司披露了《关于注销回购A股股份并减少注册资本暨通知债权人的公告》（详见公司公告2024-018），通知债权人自2024年3月8日起45天内申报债权。目前债权人申报期限尚未届满，公司将在法定期限内继续接受债权人的申报，债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

二、本次回购A股股份的注销情况

（一）本次注销的原因及数量

2021年3月5日，公司召开第三届董事会第四十次（临时）会议，审议通过了《关于回购公司A股股份的议案》。2021年3月10日，公司披露了《东吴证券关于以集中竞价交易方式回购A股股份的回购报告书》（详见公司公告2021-010）。

2021年3月30日，公司完成回购，实际回购公司A股股份38,799,814股，占公司当前总股本的比例为0.7748%，使用资金总额为人民币350,977,160.28元（不含交易费用）。2021年4月1日，公司披露了《东吴证券股份有限公司关于A股股份回购实施结果的公告》（详见公司公告2021-015）。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等法律法规及公司董事会通过的股份回购方案，此次回购的股份拟用于限制性股票股权激励计划，回购的股份如未能在发布回购结果暨股份变动公告后3年内用于回购股份用途的，未使用的已回购股份将予以注销。考虑上述3年的期限即将届满，公司拟注销回购A股股份共计38,799,814股。

（二）本次注销的安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（账户：B883886797），上述38,799,814股回购A股股份将于2024年3月22日完成注销，公司后续将依法办理工商变更登记，并修订公司章程中的相关条款。

三、本次注销的影响

（一）公司股份变动情况

本次注销完成后，公司总股本将由5,007,502,651股变更为4,968,702,837股。公司股本结构变动如下：

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注：以上股份变动情况，以本次注销完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的结果为准。

（二）本次注销回购股份对公司的影响

本次注销回购股份事项符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等规定，不会影响公司的正常运作和经营管理，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会导致公司实际控制人控制权发生变化，公司股权结构仍符合上市条件。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2024年3月22日

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-020

东吴证券股份有限公司

2023年度第十八期短期融资券兑付完成

的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月20日成功发行东吴证券股份有限公司2023年度第十八期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为2.51%，期限为152天，兑付日期为2024年03月20日。

2024年03月20日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2,020,848,087.43元。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2024年3月22日