国元证券股份有限公司
表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（九）审议通过《公司2023年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十）审议通过《公司2023年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十一）审议通过《公司2023年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十二）审议通过《公司2023年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十三）审议通过《公司2023年度反洗钱工作审计情况报告》。
表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十四）审议通过《公司2023年度内部审计工作报告》。
表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十五）审议通过《公司2023年度监事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
（十六）审议通过《关于选举公司非职工监事的议案》。
蒋希敏先生因到龄退休辞去公司第十届监事会监事及监事会主席职务，根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等有关规定，同意提名刘斌宝先生为公司非职工监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第十届监事会届满。
表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
公司监事会于2024年3月22日收到蒋希敏先生的书面辞职报告，鉴于蒋希敏先生的辞职未导致公司监事会人数低于法定最低人数要求，根据《公司法》《公司章程》等规定，蒋希敏先生的辞职报告自送达监事会之日起生效。蒋希敏先生申请辞去公司监事及监事会主席职务后，不再担任公司（包括控股子公司）任何职务。蒋希敏先生不持有公司股份。蒋希敏先生在公司担任监事及监事会主席期间，恪尽职守、勤勉尽责，在带领监事会健全监督运作机制、提升监事会监督质效等工作中发挥了重要作用，为公司的持续健康发展和规范运作做出了重要贡献。公司监事会对蒋希敏先生任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！
《国元证券股份有限公司2023年度监事会工作报告》《国元证券股份有限公司2023年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司2023年年度报告》《国元证券股份有限公司可持续发展报告》《国元证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司监事会对公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见》《国元证券股份有限公司2023年度监事薪酬及考核情况专项说明》详见2024年3月26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2023年年度报告摘要》详见2024年3月26日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会
2024年3月26日
附：
刘斌宝先生简历
刘斌宝先生，1975年11月出生，中共党员，大学本科学历。曾任中共安徽省委组织部信息管理中心副主任科员、市县干部处副主任科员兼干部信息库管理员、市县干部处主任科员兼干部信息库管理员，中共安徽省委组织部市县干部处副调研员、副处长、调研员，中共安徽省委组织部市县干部处副处长、二级调研员，安徽国元金融控股集团有限责任公司组织人事部部长、安徽国元资本有限责任公司董事。
刘斌宝先生符合《公司法》《公司章程》等有关规定的任职要求；未持有公司股份；除曾担任公司控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司组织人事部部长、安徽国元金融控股集团有限责任公司控股的安徽国元资本有限责任公司董事外，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；不存在深交所《自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为上市公司监事的情形。
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-010
国元证券股份有限公司
关于召开2023年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2023年度股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第十三次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4.会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2024年4月26日（星期五）14：30时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2024年4月26日（星期五）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年4月26日（星期五）上午9:15 至下午15：00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2024年4月19日。
7.会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日2024年4月19日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司董事、监事和高级管理人员。
(3)本公司聘请的律师。
(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
本次股东大会提案名称及编码表
■
议案1至10及12属于普通决议议案，其中议案6、10需要逐项表决，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。议案11属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。议案10为关联交易事项，关联股东安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案10.01回避表决；关联股东建安投资控股集团有限公司对议案10.02回避表决；安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联股东对议案10.05回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。议案12为非职工监事选举事项，本次只选举1名非职工监事，不需采用累积投票制投票。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中 公开披露。
本次股东大会议案1、2、3、5、6、7、9、10、11由公司第十届董事会第十三次会议提交，议案4、8、12由公司第十届监事会第七次会议提交。议案1至议案12具体内容请查阅公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第十届董事会第十三次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第十届监事会第七次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。
公司独立董事将就2023年度工作情况在此次股东大会上做述职报告，述职报告全文请查阅公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的披露。
三、会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2024年4月24日9:00-17:00
3.登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室
4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5.联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。
五、备查文件
1.公司第十届董事会第十三次会议决议；
2.公司第十届监事会第七次会议决议；
3.深交所要求的其他文件。
2.授权委托书
国元证券股份有限公司董事会
2024年3月26日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.议案设置及填报表决意见
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2024年4月26日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2024年4月26日（星期五）上午9:15，结束时间为同日下午15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2023年度股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。
■
注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。
委托人名称：
委托人持股数量：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
授权委托书签发日期：
授权委托书有效期限：
委托人签名（或盖章）：
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－008
国元证券股份有限公司
第十届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十三次会议通知于2024年3月13日以电子邮件等方式发出，会议于2024年3月23日在池州以现场方式召开，本次会议应出席的董事14人，实际出席的董事14人。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司2023年度经营管理层工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月22日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（二）审议通过《公司2023年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会审计委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司2023年度利润分配预案》。
公司审计报告反映2023年度实现归属于母公司股东的净利润为18.68亿元，其中：母公司实现的净利润为18.63亿元。按照监管部门和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，以及资管业务风险准备后，母公司当年剩余可供股东分配的净利润为13.03亿元，加上以前年度结余的未分配利润31.90亿元，累计可供股东分配的利润为44.93亿元。
公司2023年度利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税），合计派发现金人民币654,566,683.65元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。
2024年3月21日，公司第十届董事会审计委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
（四）审议通过《公司2024年度财务预算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会审计委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（五）审议通过《公司2023年度董事会工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》详见《国元证券股份有限公司2023年年度报告》第三节和第四节相关内容。
（六）审议通过《公司2023年年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会审计委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
（七）审议通过《公司2023年度可持续发展报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月22日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（八）审议通过《公司2023年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会审计委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（九）审议通过《公司2023年度合规报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（十）审议通过《公司2023年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（十一）审议通过《公司2023年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（十二）审议通过《公司2023年度风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（十三）审议通过《公司2023年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（十四）审议通过《公司2023年度信息技术管理专项报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十五）审议通过《公司2023年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（十六）审议通过《公司2023年度反洗钱工作情况审计报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（十七）审议通过《公司2023年度内部审计工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会审计委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（十八）审议通过《公司董事会战略与可持续发展委员会2023年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月22日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（十九）审议通过《公司董事会薪酬与提名委员会2023年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月22日，公司第十届董事会薪酬与提名委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（二十）审议通过《公司董事会风险管理委员会2023年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（二十一）审议通过《公司董事会审计委员会2023年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会审计委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（二十二）审议通过《公司独立董事2023年度述职报告》。
会议听取了徐志翰、张本照、鲁炜、阎焱、郎元鹏五位独立董事2023年度述职报告。
本议案分项表决结果均为：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
（二十三）审议通过《公司2023年度董事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月22日，公司第十届董事会薪酬与提名委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
（二十四）审议通过《公司2023年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月22日，公司第十届董事会薪酬与提名委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
（二十五）审议通过《关于公司2024年工资总额预算方案的议案》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月22日，公司第十届董事会薪酬与提名委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（二十六）审议通过《关于公司2024年度捐赠计划的议案》。
同意公司2024年捐赠计划为1,170万元。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十七）审议通过《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》。
本议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决结果如下：
1.公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集团）及其控制企业的关联交易预计
关联董事沈和付先生、许植先生、胡伟先生、于强先生、刘超先生回避表决。沈和付先生与胡伟先生为国元金控集团推荐董事，许植先生在国元金控集团下属企业安徽国元信托有限责任公司担任党委书记、董事长，于强先生在国元金控集团下属企业安徽国元信托有限责任公司担任党委副书记、董事、总裁，刘超先生近十二个月内曾在国元金控集团下属企业国元农业保险股份有限公司担任董事。
表决结果：赞成票【9】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2.公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计
关联董事刘超先生回避表决。
刘超先生在建安投资控股集团有限公司担任党委书记、董事长。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3.公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4.公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
5.公司与其他关联人的关联交易预计
全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
2024年3月21日，公司第十届董事会审计委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
2024年3月22日，公司第十届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议全票审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
（二十八）审议通过《公司2023年度董事会向经理层授权后评估报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十九）审议通过《关于会计师事务所2023年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年3月21日，公司第十届董事会审计委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。
（三十）审议通过《公司2024-2026年股东回报规划》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
（三十一）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司执行委员会工作细则〉的议案》。
根据《公司章程》，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司执行委员会工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十二）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则〉的议案》。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规及相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十三）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司关联交易管理办法〉的议案》。
根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十四）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》。
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规及相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十五）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司独立董事年报工作制度〉的议案》。
根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司独立董事年报工作制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十六）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司融资融券业务管理办法〉的议案》。
根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司融资融券业务管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十七）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司内部审计制度〉的议案》。
根据《证券公司内部审计指引》等法律法规及相关要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司内部审计制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十八）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度〉的议案》。
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十九）审议通过《关于召开公司2023年度股东大会的议案》。
根据《公司章程》规定，同意于2024年4月26日召开公司2023年度股东大会，审议前述第2、3、5、6、22、23、24、27、30项议案与监事会提交的《公司2023年度监事会工作报告》《公司2023年度监事薪酬及考核情况专项说明》《关于选举公司非职工监事的议案》。会议具体事项见《国元证券股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
董事会依据公司五位独立董事提交的关于独立性自查情况的报告，出具了《国元证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》。
《国元证券股份有限公司2023年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司2023年年度报告》《国元证券股份有限公司2023年度可持续发展报告》《国元证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司2023年度风险控制指标报告》《国元证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告》《国元证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》《国元证券股份有限公司2023年度董事薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司2023年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司关于会计师事务所2023年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告》《国元证券股份有限公司2024一2026年股东回报规划》《〈国元证券股份有限公司执行委员会工作细则〉等制度修订说明》，修订后的《囯元证券股份有限公司执行委员会工作细则》《国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则》《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》《国元证券股份有限公司独立董事年报工作制度》《国元证券股份有限公司融资融券业务管理办法》《国元证券股份有限公司内部审计制度》《国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》详见2024年3月26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2023年年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的公告》《国元证券股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》详见2024年3月26日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.第十届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议；
3.第十届董事会战略与可持续发展委员会2024年第一次会议决议；
4.第十届董事会薪酬与提名委员会2024年第二次会议决议；
5.第十届董事会风险管理委员会2024年第一次会议决议；
6.第十届董事会审计委员会2024年第一次会议决议；
7.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2024年3月26日
