西南证券股份有限公司第九届董事会第三十二次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-054
西南证券股份有限公司
第九届董事会第三十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十二次会议，于2023年12月8日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及会议材料。本次会议应到董事7人，实到董事7人，吴坚先生、韦思羽女士、张刚先生、万树斌先生、赵如冰先生和罗炜先生出席现场会议，傅达清先生以视频方式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于聘任公司副总经理的议案
同意聘任叶平先生为公司副总经理（简历附后），并履行财务负责人职责，自本次董事会审议通过之日起正式任职。
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
二、关于制定公司员工薪酬管理办法的议案
同意《西南证券股份有限公司员工薪酬管理办法》，并经职代会审议通过后发布实施。
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
三、关于调整公司内设机构职责的议案
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
四、关于提名公司第十届董事会非独立董事候选人的议案
分项表决情况：
（一）提名吴坚先生为公司第十届董事会非独立董事候选人
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
（二）提名杨雨松先生为公司第十届董事会非独立董事候选人
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
（三）提名李军先生为公司第十届董事会非独立董事候选人
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
（四）提名张敏女士为公司第十届董事会非独立董事候选人
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
（五）提名谭鹏先生为公司第十届董事会非独立董事候选人
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
（六）提名江峡女士为公司第十届董事会非独立董事候选人
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、关于提名公司第十届董事会独立董事候选人的议案
分项表决情况：
（一）提名黄琳女士为公司第十届董事会独立董事候选人
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
（二）提名徐秉晖女士为公司第十届董事会独立董事候选人
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
（三）提名付宏恩先生为公司第十届董事会独立董事候选人
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司本次董事会换届情况详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。
六、关于召开公司2023年第四次临时股东大会的议案
同意于2023年12月25日（星期一）在重庆市召开公司2023年第四次临时股东大会。
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2023年12月9日
叶平先生简历
1970年11月生，高级管理人员工商管理硕士，中共党员，高级会计师，重庆市会计领军人才。现任公司党委委员、副总经理、财务会计部总经理，西证股权投资有限公司董事，重庆股权服务集团有限责任公司董事，西证重庆股权投资基金管理有限公司董事。叶平先生曾任重庆国际信托投资公司深圳证券营业部财务经理、副总经理、证券总部会计（享受副经理待遇），公司计划财务部财务经理、总经理助理、副总经理，财务资金部副总经理，财务会计部副总经理（主持工作）。
叶平先生与公司董事、监事、其他高级管理人员、公司实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定的不得担任高级管理人员的情形，未直接或间接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-055
西南证券股份有限公司
第九届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十九次会议，于2023年12月8日以现场方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人，倪月敏女士、徐平先生、严洁先生出席现场会议。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于提名公司第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》，分项表决如下：
（一）提名倪月敏女士为公司第十届监事会非职工代表监事候选人
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项。
（二）提名陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事候选人
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
2023年12月9日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-056
西南证券股份有限公司
关于公司董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会、监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司按程序推进董事会、监事会换届选举工作。
2023年12月8日，公司召开第九届董事会第三十二次会议和第九届监事会第十九次会议，分别审议通过《关于提名公司第十届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第十届董事会独立董事候选人的议案》和《关于提名公司第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》。现将本次董事会、监事会换届选举情况说明如下：
一、董事会换届选举情况
根据《公司章程》，公司第十届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经公司第九届董事会第三十二次会议审议通过，同意提名吴坚先生、杨雨松先生、李军先生为公司第十届董事会非独立董事候选人，同意相关股东提名张敏女士、谭鹏先生和江峡女士为公司第十届董事会非独立董事候选人，同意提名黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生为公司第十届董事会独立董事候选人（以上董事候选人简历附后）。
上述董事候选人尚需公司股东大会采取累积投票制选举产生，自公司股东大会审议通过之日起正式任职，任期3年。
上述独立董事候选人的有关材料已经上海证券交易所审核。
二、监事会换届选举情况
根据《公司章程》，公司第十届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名。经公司第九届监事会第十九次会议审议通过，同意提名倪月敏女士为公司第十届监事会非职工代表监事候选人，同意相关股东提名陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事候选人（以上监事候选人简历附后）。
上述监事候选人尚需公司股东大会采取累积投票制选举产生，并将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第十届监事会，自公司股东大会审议通过之日起正式任职，任期3年。
三、其他情况说明
上述董事、监事候选人不存在法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定的不得担任公司董事、监事的情形，未直接或间接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任公司董事、监事的其他情形。此外，上述独立董事候选人的教育背景、工作经历等能够胜任独立董事的职责要求，符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》关于独立董事任职资格及独立性的相关要求。
在公司本次换届选举工作完成之前，公司第九届董事会、监事会仍将按照相关规定，继续履行相应的义务和职责。公司对第九届董事会、监事会成员任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2023年12月9日
西南证券股份有限公司
第十届董事会非独立董事候选人简历
吴坚先生，1964年4月生，研究生，中共党员，研究员。现任公司党委书记、董事长，银华基金管理股份有限公司董事，中国证券业协会托管结算委员会主任委员。吴坚先生曾任重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆上市公司董事长协会秘书长，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长，西南药业股份有限公司独立董事，重庆股份转让中心有限责任公司董事长、总经理，重庆仲裁委仲裁员，上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员，中国证券业协会国际业务委员会副主任委员，重庆市证券期货业协会会长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席，公司董事、副总经理、总经理。
杨雨松先生，1972年6月生，管理学硕士，中共党员，高级经济师。现任公司党委副书记、总经理。杨雨松先生曾任华夏证券有限公司重庆分公司投资银行部副经理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理，重庆港九股份有限公司投资部经理、总经理助理，重庆渝富资产经营管理集团有限公司（现重庆渝富资本运营集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部长、产业事业部部长、金融事业部部长、职工董事、党委委员、副总经理、董事长，重庆渝富控股集团有限公司党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公司董事，安诚财产保险股份有限公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货大楼股份有限公司董事。
李军先生，1973年8月生，管理学博士，中共党员。现任公司党委委员、副总经理、董事会秘书，银华基金管理股份有限公司监事。李军先生曾任西南证券有限责任公司成都营业部总经理助理、业务总监、经纪业务部副总经理，重庆市国资委副处长、处长兼重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事，西南期货有限公司董事，公司经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理，西证创新投资有限公司董事。
张敏女士，1982年12月生，硕士研究生，中共党员，审计师。现任重庆渝富控股集团有限公司战略发展与投资管理部总经理。张敏女士曾任贵阳海信电子有限公司财务经理，重庆美源实业发展有限公司财务部部长，中铁房地产集团四川有限公司财务主管，重庆高新区开发投资集团有限公司财务主管，重庆市国有资产监督管理委员会企业管理二处主任科员、企业二处副处长、规划发展处副处长、三级调研员。
谭鹏先生，1973年11月生，硕士研究生，中共党员，高级工程师（电子信息专业）。现任重庆市城市建设投资（集团）有限公司董事会秘书、战略发展部部长，重庆药品交易所股份有限公司董事，重庆市城投金卡信息产业（集团）股份有限公司董事。谭鹏先生曾任武汉天喻信息产业股份有限公司电子商务部副部长，重庆网通信息港宽带网络有限公司高级经理，重庆西永微电子产业园区开发有限公司产业发展处处长。
江峡女士，1969年1月生，硕士研究生，中共党员，高级经济师。现任中国建银投资有限责任公司直投部总经理，中国建投（香港）有限公司董事，建投投资有限责任公司董事，建投华文有限责任公司董事。江峡女士曾任中国建设银行总行科技部主任科员，中信控股有限责任公司风险管理部高级经理，中国建投审计与风险控制部高级业务副经理，中国建投风险管理部高级业务经理，中国建投法律合规部负责人、业务总监，中国投资咨询有限责任公司副总经理，中建投信托有限责任公司副总经理，中国建投（香港）有限公司总经理。
西南证券股份有限公司
第十届董事会独立董事候选人简历
黄琳女士，1965年11月生，博士研究生，民建会员，高级经济师。现任民建北京经济委员会副主任，民建北京东城区金融委员会主任，北京大学经济学院金融专业硕士生校外导师，中央民族大学经济学院硕士研究生校内兼职导师，深圳光韵达光电科技股份有限公司独立董事，中融国际信托有限公司独立董事，中煤财产保险股份有限公司外部监事。黄琳女士曾任长江证券北京代表处研发部负责人，东吴证券研究所副所长、所长兼首席宏观策略分析师，东吴证券高级经济学家。
徐秉晖女士，1974年12月生，博士研究生，中共党员，律师。现任四川省社会科学院科研人员，北京盈科（成都）律师事务所律师。徐秉晖女士曾任重庆市松树桥中学教师，成都市中级人民法院法官。
付宏恩先生，1988年9月生，博士研究生，中共党员，高级会计师、注册会计师、注册税务师。现任中国五冶集团有限公司投资部部长，重庆理工大学会计硕士（MPAcc）校外导师，乐机选（重庆）科技发展有限公司执行董事兼经理。付宏恩先生曾任林州市建设投资有限责任公司高级审计，重庆碧桂园顺碧企业管理有限公司财务资金部总经理，重庆旭晖卓江企业管理有限公司财务资金部总经理。
西南证券股份有限公司
第十届监事会非职工代表监事候选人简历
倪月敏女士，1966年1月生，工商管理硕士，中共党员，中国注册会计师协会非执业会员及高级会计师。现任公司党委委员、监事会主席。倪月敏女士曾任四川省重庆市财政局沙坪坝区驻厂工作组驻厂员，四川省重庆市财政局企财一处科员，四川省重庆市财政局企财一处副主任科员，重庆市财政局企财一处主任科员，重庆市财政局企业一处副处长，重庆市国有资产监督管理委员会考核分配处处长，重庆市国有资产监督管理委员会产权管理处处长，重庆银行股份有限公司党委委员、副行长、董事，重庆农村商业银行股份有限公司党委委员、监事会主席。
陈林先生，1969年10月生，研究生，高级管理人员工商管理硕士，中共党员。现任重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司党委委员、副总经理。陈林先生曾任重庆市市中区国土局干部，重庆市渝中区国土局土地整治办公室副主任，重庆市公交控股（集团）公司资产财务部经理、总经理助理、党委委员、副总经理，重庆巴士快速交通发展有限公司董事长、总经理，重庆城市公共交通站场集团有限公司党委委员、总经理、监事长，重庆城市交通开发投资集团有限公司监事，重庆悦来投资发展有限公司党委委员、副总经理，重庆悦来投资集团有限公司党委委员、副总经理。
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-057
西南证券股份有限公司
关于公司副总经理辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到李勇先生的书面辞职报告，根据工作调整，李勇先生提出辞去公司副总经理职务，将继续在公司工作。
根据相关规定，李勇先生上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。公司董事会对李勇先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2023年12月9日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-058
西南证券股份有限公司
关于召开2023年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2023年12月25日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2023年第四次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023年12月25日 14点30分
召开地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年12月25日
至2023年12月25日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。
其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第三十二次会议和第九届监事会第十九次会议审议通过，详见公司于2023年12月9日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司第九届董事会第三十二次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第九届监事会第十九次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2.特别决议议案：无
3.对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2
4.涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5.涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举非独立董事、独立董事和非职工代表监事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2023年第四次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2023年12月22日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2023年12月9日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举非独立董事、独立董事和非职工代表监事的投票方式说明
附件1
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月25日召开的贵公司2023年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2
采用累积投票制选举非独立董事、独立董事和
非职工代表监事的投票方式说明
一、股东大会非独立董事候选人选举、独立董事候选人选举、非职工代表监事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
