转自：上海证券报

上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）9月4日，河北证监局官网挂出对财达证券石家庄分公司采取出具警示函措施的决定。

2023年6-7月，河北证监局对财达证券石家庄分公司开展了现场检查，发现存在三大问题。一是员工行为监控不到位。未将员工实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统。石家庄槐北路证券营业部未对员工操作客户机进行有效管理。二是内部合规管控不力。分公司管理职能虚化弱化，合规检查流于形式，未开展有效的合规检查，未及时监测和预警明显异常交易情况，对暴露的合规风险未采取有效措施，内部合规管控失效。三是未妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。