本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于国元证券股份有限公司非公开发行次级公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2024〕107号，以下简称“无异议函”）。

根据无异议函，公司申请确认发行面值不超过40亿元人民币的国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者非公开发行次级公司债券符合深交所挂牌条件，深交所无异议。公司应在无异议函出具之日起十二个月内正式向深交所提交挂牌转让申请文件，逾期未提交的，无异议函自动失效。

公司将按照有关规定、无异议函要求及公司股东大会的授权，办理本次面向专业投资者非公开发行次级公司债券相关事宜。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2024年2月3日