证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2024-02

太平洋证券股份有限公司

第四届监事会第三十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于2024年1月19日发出召开第三十八次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司监事会于2024年1月24日召开第四届监事会第三十八次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：

关于计提资产减值准备及预计负债的议案

公司监事会认为，本次计提资产减值准备及预计负债符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，程序合法，依据充分，计提资产减值准备及预计负债后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备及预计负债公告》（公告编号：临2024-03）。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司监事会

二〇二四年一月二十五日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2024-03

太平洋证券股份有限公司

计提资产减值准备及预计负债公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2024年1月24日，太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第五十八次会议和第四届监事会第三十八次会议，审议通过《关于计提资产减值准备及预计负债的议案》。现将具体情况公告如下：

根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为保持公司财务的稳健性、更加真实公允地反映公司2023年12月31日的财务状况以及2023年的经营成果，经测算并与年报审计会计师初步沟通，公司及下属子公司2023年计提资产减值准备及预计负债，具体情况如下：

一、计提资产减值准备

（一）计提资产减值准备概况

公司对2023年12月31日存在减值迹象的金融资产进行评估，经测算，对公司及下属子公司2023年计提资产减值准备5,480.86万元。

单位：人民币万元

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（二）计提资产减值准备的具体说明

1. 融出资金

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年计提融出资金减值准备17.47万元。

对于融出资金业务，公司在个别检查的基础上，采用违约概率/违约损失率方法计量测算融出资金的预期信用损失。

2. 买入返售金融资产

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年计提买入返售金融资产减值准备4,265.02万元。

对于股票质押业务，公司在个别检查的基础上，采用违约概率/违约损失率方法计量测算预期信用损失。

3. 应收账款

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年计提应收账款减值准备399.37万元。其中，按单项计提减值准备800.00万元，按组合转回减值准备400.63万元。

按单项计提减值准备，主要针对违约的股票质押业务转入应收账款的项目。公司对应收账款担保情况、清收情况等综合评估后，采用违约概率/违约损失率方法，计量测算应收账款的预期信用损失。

4. 其他应收款

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年计提其他应收款减值准备471.27万元。其中，按单项计提减值准备540.00万元，按组合转回减值准备68.73万元。

对其他应收款基于共同的信用风险特征进行归类，已发生信用风险或金额重大的应收款项应单独进行减值测试，通过预估其未来现金流量现值或预估其坏账损失率计提减值准备。其余应收款项，采用新金融工具准则的简化方法，按组合基于历史信用损失经验，考虑与债务人及经济环境相关的前瞻性信息，按照相当于整个存续期内预期信用损失来计量其他应收款的预期信用损失。

5. 债权投资减值准备

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司计提债权投资减值准备 128.00万元。

6. 其他债权投资减值准备

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司计提其他债权投资减值准备199.73万元。

二、计提预计负债

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，基于审慎性原则，2023年对涉诉案件计提预计负债826.42万元。

三、对公司经营成果的影响

1. 计提资产减值准备对公司的影响

2023年计提资产减值准备5,480.86万元，减少2023年利润总额5,480.86万元，减少2023年净利润4,110.64万元。

2. 计提预计负债对公司的影响

2023年计提预计负债826.42万元，减少2023年利润总额826.42万元，减少2023年净利润619.81万元。

以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

四、决策程序及相关意见

（一）董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备及预计负债符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备及预计负债后，能够更加真实公允地反映公司2023年12月31日的财务状况和2023年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

（二）董事会审议情况及相关意见

2024年1月24日，公司以通讯表决的形式召开第四届董事会第五十八次会议，应参会董事7人，实际参会董事7人。本次会议审议通过《关于计提资产减值准备及预计负债的议案》，表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

公司董事会认为，本次计提资产减值准备及预计负债遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）监事会意见

公司第四届监事会第三十八次会议对本次计提资产减值准备及预计负债进行了审议，公司监事会认为：本次计提资产减值准备及预计负债符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，程序合法，依据充分，计提资产减值准备及预计负债后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇二四年一月二十五日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2024-04

太平洋证券股份有限公司

2023年年度业绩预盈公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

1.业绩预告的具体适用情形：净利润实现扭亏为盈。

2.预计公司2023年度实现归属于上市公司股东净利润1.80亿元到2.70亿元。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2023年1月1日至2023年12月31日。

（二）业绩预告情况

经财务部门初步测算，预计2023年度实现归属于母公司所有者的净利润1.80亿元至2.70亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将实现扭亏为盈。

预计2023年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润1.75亿元至2.62亿元。

（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于母公司所有者的净利润：-4.59亿元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：-4.51亿元。

（二）每股收益：-0.067元。

三、本期业绩预盈的主要原因

2023年，行业板块频繁轮动，债券利率整体下行。公司严控风险，经纪业务、证券投资业务等各业务条线经营稳定；本年计提资产减值准备同比减少。

四、风险提示

公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

五、其他说明事项

以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2023年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇二四年一月二十五日