近日，因独董聘任流程存在重大瑕疵，东吴证券及有关责任人被上交所予以监管警示决定。东吴证券也成为《独董办法》2023年8月1日颁布以来首家被罚的上市券商。

独董聘任流程存在重大瑕疵

上交所警示函显示，东吴证券于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，于同年12月14日披露股东大会通知，12月29日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。

但是，公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年12月14日前通过上交所公司业务管理系统提交独立董事候选人的有关材料，迟至同年12月28日才提交独立董事候选人的有关材料，经上交所要求补正后，至2024年1月3日即股东大会召开后才完成补充提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

上交所认为，聘任独立董事关系到上市公司董事会构成的规范性和内部治理的有效性，对上市公司规范运作影响重大，应当按照规定的条件和程序展开。

上交所认为，东吴证券时任董秘杨伟作为公司信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。上交所对东吴证券及时任董秘杨伟予以监管警示，公司及董监高采取有效措施对相关违规事项进行整改。

资料显示，杨伟目前仍任东吴证券董秘。公司2022年年报显示，杨伟任东吴证券执行委员会成员、董事会秘书、总裁助理以及投资银行业务管理委员会成员等职务。

财管业务及资管业务营收下滑

业绩方面，东吴证券也出现下滑。2023年三季报显示，东吴证券前三季度营收80.36亿元，同比下滑7.82%。

仅看第三季度数据，营收下滑幅度更为明显，2023年第三季度，东吴证券营收26.98亿元，同比下滑38.92%。主要原因是报告期内利息净收入、手续费及佣金净收入、其他业务收入较去年同期减少。

从2023年半年报数据分析，财富管理业务和资产管理业务的营收较上年同期不同程度下降。