运营商财经网 丁清彦/文

西南证券是今年首家公布业绩预告的A股券商，根据其2023年业绩预告可以看到，公司预计2023年实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润约5.65亿元到6.56亿元，与上年同期相比，将增加约2.60亿元到3.51亿元，同比增加约85%到115%，总体业绩预计较为可观。

西南证券目前由叶平出任财务负责人，运营商财经试图揭秘其过往职业履历。

1970年出生的叶平今年54岁，是位高级管理人员工商管理硕士及高级会计师。在进入西南证券之前，叶平曾在信托领域工作，历任重庆国际信托投资公司深圳证券营业部财务经理、副总经理、证券总部会计(享受副经理待遇)。

来到西南证券之后，叶平从公司计划财务部财务经理做起，此后又陆续担任计划财务部总经理助理、副总经理，财务资金部副总经理，财务会计部副总经理(主持工作)。

直至2023年12月8日，叶平被聘任为西南证券副总经理，同时兼容公司党委委员、财务会计部总经理，西证股权投资有限公司董事，重庆股权服务集团有限责任公司董事，西证重庆股权投资基金管理有限公司董事。

引入注意的是，2023年6月2日，西南证券股份有限公司因在发布研究报告业务方面存在业务管理方面内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形；考核激励不合理，存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等违规情形。

其次，西南证券研究报告个别研究报告观点不审慎，依据不足；个别研究报告数据来源标注不明、数据有误；个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形；个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿。

最终，西南证券被重庆证监局出具警示函，署名分析师杨浩被出具警示函，池天惠因在未取得证券分析师资格的情况下，未经审核在未报备微信群发布研究观点，且数据来源不明，结论不审慎，引发负面影响，也同样被警示。