海通证券坚定践行“科技引领”发展战略，致力于打造“数字海通2.0”，赋能管理和服务提档升级。公司经过内部征集、员工投票、综合评定，从科技创新、技术底座、应用创新等具有影响力的信息化事件中，评选出“2023年海通证券金融科技十件大事”。

发布行业首个垂直领域大模型

“泛海言道”

海通证券“泛海言道”综合应用前沿大模型技术，成功落地智能问答、智能研报、智能研发等业务场景，结合数智人“小海”提升智能交互体验，助力金融服务提质升级，为金融行业创新发展注入新动力。智能问答，结合互联网检索引擎，汇聚海量内外部知识，为用户提供即时、高质量的问答服务。智能研报，通过样例示范学习能力，深度解读、分析财报数据，生成研报初稿，为研究人员提供专业可靠的写作服务。智能研发，嵌入开发环境，快速识别代码需求，支持多种编程语言，自动生成高质量程序，为开发人员提供高效的研发服务。

新一代核心交易系统建设

取得重大进展

海通证券全自主研发的新一代核心交易系统（简称HOTS）三期建设工程完成全业务功能实现，满足经纪业务普通客户的全部交易及运营管理需求，建成并投产含公募、普通客户在内的分布式交易节点，并顺利完成客户迁移工作。技术创新取得突破，性能大幅提升10倍以上，同时支持信创全栈。新一代核心交易系统三期建设工程践行核心交易系统全自主可控的建设宗旨，取得多项专利及软著知识产权，并获得多项行业及政府奖励表彰，对公司保持行业科技领先地位具有重要意义，为提升公司核心竞争力、推动财富管理转型、促进高质量发展助力赋能。

科技全面赋能注册制改革

加速推进

2023年是注册制改革全面落地并逐步走深走实的一年，自2月起，中国证监会宣布全面注册制正式启动，并就制度规则向社会公开征求意见，随后全面注册制改革相关制度规则正式发布实施。海通证券积极参与注册制相关系统实施改造工作，共涉及集中交易、新一代核心交易、两融结算、账户中心、网上交易、e海通财、法人清算、自营、风控等39套系统，历时2个月最终确保注册制改造项目顺利上线。

打造元宇宙生态

数智人“小海”焕新升级

海通证券基于先进的元宇宙能力底座，结合自有创新投教产品，打造具有海通特色的3D虚拟空间，用户可通过手机扫码或浏览器便捷快速进入元宇宙投教展厅，轻松探索投教世界。同时，数智人“小海”的形象和能力焕新升级，支持灵活变装，能够实现近百种不同的交互动作，并推出小样本数智人为用户带来更真实、温暖的服务体验。“小海”上岗以来，已在公司数金、运营、财富、投行、财务、人力等多个业务条线充分发挥潜能，加速推动相关业务和服务数字化、智慧化、专业化，助力公司高质量发展。

软件著作权数量破百

自主可控能力再上新台阶

海通证券在行业中率先进行科技创新成果知识产权保护，截至目前共获得102项软件著作权，数量位居行业第一。软件著作权获得数量破百，标志着公司信息系统自主研发取得新突破，彰显公司在数字化技术研发和产品开发等方面的核心竞争力和行业地位。

完善集团客户信息体系

构建客户一本账视图

着力完善客户分类管理、横向拉齐客户四类信息、纵向穿透客户业务贡献度，构建三类客户信息视图，以客户基本信息、业务信息等核心数据为基础，实现个人客户、持牌机构客户和企业客户信息的统一管理。上线个人高净值客户、私人客户、持牌机构客户和企业客户一本账视图，提升客户数据的准确性和完整性，为管理层提供决策支持，赋能以客户为中心的服务体系建设。项目实施过程中夯实PC端产品开发技术基石，整合开发资源，为“三类客户”提供卓越的交易服务体验。

e海通财APP重大升级

赋能财富管理转型

e海通财APP发布9.0大版本后，两个终端持续开展共计43个版本迭代，月活跃用户数保持行业前四。亮点如下：一是交易定制服务不断推出。新增4项条件单策略，策略交易品种丰富度位居行业前列。二是平台运营能力不断提升。推进视频直播建设，拉近客户与产品的关系，全年观看人数翻倍增长。三是财富开放平台不断深化。推出的“财富号”以内容运营、产品投资陪伴、社区互动等方式推动财富管理业务发展，公募基金入驻数量位居行业第一。四是完成行业安全认证、ICP备案等工作，APP安全合规水平大幅提升。

发布数据治理三年规划

并顺利通过国家DCMM四级认证

根据海通证券“十四五”科技发展规划及数据治理工作实际，结合行业最佳实践，经充分调研业务和管理需求后，公司编制并发布《海通证券数据治理发展规划（2023-2025年）》。近期海通证券开展DCMM认证工作，获评DCMM量化管理级（4级），是当前证券公司在该领域获评的最高等级，标志着公司数据管理和应用能力处于行业领先水平，且具有重要的示范意义，在数据管理体系建设和应用实践方面发挥了行业标杆和引领作用。

机构交易服务平台全面升级

助力做大机构客户生态圈

机构交易服务平台全面升级，推动3套极速交易系统上线及推广、5套算法交易系统投产、私募机构定制化交易系统引入流程效率优化、极速交易与行情链路调优、2套金仕达子系统下线等重点工作，汇集优势科技资源服务机构经纪、证券金融、自营DMA、国际业务等条线，优化跟踪链路，缩短响应路径，极大提升机构交易服务体验。

践行“一个海通”理念

集团科技管理水平稳步提升

在“一个海通”理念下，为落实好集团一体化运维管理要求，提升对子公司科技赋能水平，2023年海通证券面向集团子公司累计发布6类17项科技服务，涵盖计算、存储、网络、机柜托管、安全、工具等。服务清单线上入口也同步在科技管理系统正式投产，实现对服务管理、申请、退订、费用分摊、信息统计的集中纳管，并持续加大对子公司的服务推广。引入项目后评估机制，通过后评估的大力推动及结果应用，年内累计完成23套系统功能模块下线、降配等处理，累计释放近300台物理机、70余台云服务器资源，折算费用近3000万元，极大降低了资源成本和管理成本。

海通证券/HAITONG

海通证券将深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，做好数字金融大文章，以更加积极的姿态融入上海国际金融中心和科创中心建设，综合应用金融科技最新技术赋能业务，不断开辟新赛道、突破新技术，在推动“金融强国”建设中展现新担当、实现新作为。