证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-53

国海证券股份有限公司

第九届董事会第二十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二十七次会议通知于2023年12月28日以电子邮件方式发出，会议于2023年12月29日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，根据《公司章程》规定，经与会董事同意，本次董事会豁免会议通知时限要求。会议应到董事9人，实到董事9人。王海河董事、张骏董事、赵妮妮董事、倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他4名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

一、《关于指定度万中副总裁代为履行总裁职务的议案》

鉴于卢凯先生因个人原因，已辞去公司总裁职务，为保证公司规范运行，董事会同意指定公司副总裁度万中先生在董事会聘任公司总裁之前，代为履行《公司法》《公司章程》规定的总裁的各项职权。代为履行职务的时间不超过6个月。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。

二、《关于聘任郎蒙先生为公司副总裁的议案》

（一）同意聘任郎蒙先生为公司副总裁，任期自本次董事会会议审议通过之日起，至第九届董事会届满之日止。

（二）同意授权公司董事会薪酬与提名委员会在第六届董事会第十五次会议审议通过的《关于优化公司薪酬绩效考核体系的议案》所确定的副总裁固定薪资区间内，结合目前市场水平，确定其固定薪资标准。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。

度万中先生及郎蒙先生的简历详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）登载的《国海证券股份有限公司关于高级管理人员变动的公告》。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○二三年十二月三十日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-54

国海证券股份有限公司

关于高级管理人员变动的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2023年12月28日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事会收到总裁卢凯先生的书面辞职申请。因个人原因，卢凯先生申请辞职。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，卢凯先生的辞职申请自送达公司董事会时生效。辞职后，卢凯先生将不在公司及子公司担任任何职务。公司董事会对卢凯先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！

鉴于卢凯先生已辞去公司总裁职务，为保证公司规范运行，2023年12月29日，公司召开第九届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于指定度万中副总裁代为履行总裁职务的议案》，同意指定公司副总裁度万中先生在董事会聘任公司总裁之前，代为履行《公司法》《公司章程》规定的总裁的各项职权。代为履行职务的时间不超过6个月。度万中先生简历详见附件1。

同日，公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于聘任郎蒙先生为公司副总裁的议案》，同意聘任郎蒙先生担任公司副总裁，任期自本次董事会会议审议通过之日起，至第九届董事会届满之日止。郎蒙先生简历详见附件2。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○二三年十二月三十日

附件1

度万中先生简历

度万中，男，1967 年11 月生，中共党员，MBA。曾任武汉市玻璃厂员工，武汉信联吴家山城市信用社信贷员，武汉市信托投资公司证券部交易员，君安证券有限责任公司武汉证券交易营业部高级经理、债券部业务董事，深圳市兴中图投资有限公司副总经理，民生证券有限责任公司机构业务部副总经理，公司固定收益证券部副总经理、深圳分公司副总经理、证券自营分公司首席投资经理及副总经理、公司金融市场部总经理、总裁助理、投资总监等职务。2019年4月至今，任公司金融市场委员会主任；2021年1月至今，任公司副总裁。2023年12月29日起，代为履行总裁职务。

度万中先生不存在《公司法》等法律法规规定的不得担任公司高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人，公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规规定的上市公司及证券公司高级管理人员任职条件。

附件2

郎蒙先生简历

郎蒙，男，1982年10月生，中共党员，硕士研究生。曾任中国平安集团股份有限公司分析师，平安信托投资有限公司助理投资经理、投资经理、高级投资经理，国泰君安创新投资有限公司投资业务董事，2014年加入公司全资子公司国海创新资本投资管理有限公司，历任投资总监、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理；2022年5月至今，任国海创新资本投资管理有限公司董事长。2023年12月29日起，任公司副总裁。

郎蒙先生不存在《公司法》等法律法规规定的不得担任公司高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人，公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规规定的上市公司及证券公司高级管理人员任职条件。