华创证券入主太平洋（601099.SH）一事终于有了新进展。

12月22日晚，证监会披露对太平洋证券变更主要股东的反馈意见，要求公司在30个工作日内对三个问题逐项落实并书面回复。

一是请拟入股股东说明是否已就入股太平洋履行完备的决议程序，包括但不限于上市公司决议和信息披露程序；二是2023年9月，拟入股股东因投行业务部分撤否项目内控意见未有效落实、内核委员会履职不尽责等问题，被证监会出具警示函，请其说明是否已对相关问题进行整改；三是请拟入股股东梳理自营业务、资管业务及子公司管理等情况，并对是否存在风险进行评估。

上述所称“拟入股股东”便是华创证券。

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华创证券于2022年5月27日通过司法拍卖以17.26亿元的对价获得嘉裕投资持有的7.44亿股（占总股本10.92%），成为太平洋第一大股东。

不到一个月后，华创证券便提交股东资格申请材料，2022年6月24日，申请材料被证监会接收。

2023年8月，时代财经曾就变更股东进度采访了华创证券母公司华创云信（600155.SH）及太平洋，双方工作人员均表示，目前还在走行政许可流程，等待证监会的批复。

9月21日，证监会受理太平洋证券变更主要股东或者公司的实际控制人申请。

此前9月6日，华创证券因投行业务“部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少”，被证监会出具警示函，并被要求加强对投行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。同时，华创证券时任分管投行业务高管叶海钢、内核部门负责人高瑾妮对相关违规行为负有直接管理责任，也一并被出具警示函。

据Wind数据，2023年截至12月23日，华创证券IPO保荐家数为9家，主动撤回3家，撤否率达33.33%。

根据华创云信三季报，华创证券2023年前三季度的经纪业务手续费净收入为7.44亿元，投行业务手续费净收入为1.37亿元，资产管理业务手续费净收入为0.62亿元。与其他业务收入以及行业平均收入相比，华创证券资管业务相对薄弱。

华创证券业务收入结构比较，单位：万元。截图来源：Wind

华创证券官网显示，目前旗下共有4家全资持股的子公司，分别是私募基金公司金汇资本、另类投资子公司兴贵投资、专注区域股权市场业务的兴黔财富，以及华创期货。

今年7月，华创期货被重庆证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。重庆证监局认为，华创期货的私募资产管理业务存在两大违规问题，一是主要业务人员和相关管理人员收入递延支付机制不合理，个别人员收入实际递延支付比例不足40%；二是未严格执行私募资产管理业务有关风险控制措施，如在2022年12月前未对管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金是否超过该资产的25%实施有效监控，2022年12月后实施的有关监控未留痕等。

重庆证监局要求华创期货立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全私募资产管理业务相关制度，提高合规风控水平，并对相关责任人员进行问责。

针对12月22日证监会的反馈意见以及相关问题整改情况，时代财经致电华创证券办公室相关人士，对方未进行回应。

时代财经查阅了近年来一些券商收到变更主要股东反馈意见的时间，以及其收到变更主要股东核准批复时间，相距时间短则不到1个月，长则为3个月。

第一创业证券于2023年3月24日收到反馈意见，4月17日便收到了核准批复；九州证券于2022年10月28日收到反馈意见，12月12日收到了核准批复；开源证券于2022年6月10日收到反馈意见，9月15日收到了核准批复。

根据上述案例时间，华创证券相关业务若完成整改并如期回复证监会反馈意见，成为太平洋第一大股东的日子就近在眼前。但其与太平洋原第一大股东嘉裕投资之间的诉讼纠纷仍在持续，这是否会对后期的核准批复造成影响尚未可知。

2020年，因太平洋股权转让纠纷，华创证券以嘉裕投资为被告向法院提起诉讼。2021年10月，相关法院作出判决，但后来因嘉裕投资未按判决要求按期偿还华创证券保证金、利息等相关费用，华创证券向法院申请强制执行。2022年5月，嘉裕投资持有的太平洋所有股份被司法拍卖，并被华创证券竞得。

2023年12月11日，太平洋发布公告称，在法院执行上述股权纠纷一案的过程中，嘉裕投资提交了书面异议，要求重新拍卖所持股份，并表示依法不予退还华创证券已交纳的保证金，后被法院驳回。

华创云信也发布同内容公告，并表示前述裁定对股东资格核准无实质性影响，华创证券将在中国证监会核准股东资格后，到法院重新领取执行裁定书，办理股权过户手续。

而嘉裕投资今年11月和12月分别因未完全支付律师代理费和民间借贷纠纷案，被泰和泰律所和湖北驼峰投资有限公司提起诉讼，其所持有的太平洋所有股权也尚处于冻结状态。

近期，时代财经曾就太平洋股权纠纷问题多次致电嘉裕投资，对方电话均无人接听。

责任编辑：刘万里 SF014