来源：方正证券 

各位股东：

驰光如骥，又是一年。过去的2023年，是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是公司新三年战略的开局之年。

雄关漫道真如铁。这一年，我们面临的内外环境复杂多变。放眼全球，百年变局加速演进，地缘政治冲突加剧。瞩目国内，国民经济总体回升向好，但在新旧动能转换的特殊时期，证券市场整体呈震荡走势。

轻舟已过万重山。这一年，在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下，公司坚持以人民为中心的价值取向、服务实体经济的根本宗旨，积极应对复杂环境，锚定“成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商”战略，落实“快速发展、高效经营、扬长补短”经营方针，凝心聚力、提质增效，致力以“经营业绩可持续增长的确定性”对抗“经营环境的不确定性”，努力提升服务实体经济质效。

浩荡百川流，苍苍横翠微。此时，我们欣然验证这朴素的确定性——春华成秋实：2023年公司实现营业收入71.19亿元，归母净利润21.52亿元、连续5年增长并创7年新高。更可喜的是，公司业务发展态势良好，一二三动力各有突破：

第一动力新活力蓬勃焕发。公司坚持金融工作的人民性，以客户为中心，致力打造行业领先的财富管理服务平台。2023年，财富管理与机构业务勉力稳住基本盘、把握新趋势，着力高效获客、盘活存客、业务升级、队伍提质、网点优化，致力追求高质量发展；以客户需求为中心升级组织架构，深化财富管理转型。2023年公司客户数量、市场份额双双提升，客户数突破1600万户，代理买卖证券业务净收入市场份额大幅回升、创3年新高；两融余额市场份额、信用账户数量保持快速增长，两融余额市场份额由1.70%提至1.87%，信用账户数同比增长近14%；机构经纪业务快速破局，机构客户开户数及新增资产同比增长近200%，机构客户交易份额提升近一倍；持续提升资产配置能力，代销金融产品保有规模超900亿元。

期货子公司方正中期期货致力服务实体企业和乡村振兴，兼顾社会效益与经济效益。2023年继续发挥专业优势，以“保险+期货”“场外期权”为抓手，将期货市场价格发现、风险管理功能落到实处。这一年，方正中期期货在新班子领导下，升级战略、力拓新局，日均客户权益规模289亿元、创历史新高，年内获评中国期货业协会“2022年度期货经营机构服务实体经济优秀案例”、《期货日报》“中国最佳期货公司”。

第二动力新优势得到巩固。2023年，投资与交易业务着力控风险、扩规模，持续丰富市场、品种、策略；资产规模持续提升，配置策略得当，重配债轻配股，业绩贡献逐年增长；固收投资收益率达11.39%，大交易收益率连续5年超8%；基金做市业务保持领先，做市数量达600只，持续发挥促进流动性、活跃资本市场作用，2023年再获沪深两市最高评价AA级；股票、债券销售交易收入同比增长皆达30%；债券投顾业务稳中有升，年内新增签约规模223亿元。

私募子公司方正和生投资坚持服务国家战略，聚焦“面向世界科技前沿、面向国民经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康”相关领域的科技创新与成果转化，助力发展新质生产力。通过北京元培科技创新投资中心（有限合伙）等多只基金投资于国家亟需发展领域的科技成果转化项目，提供全链条投后赋能；截至2023年末，已投资北京大学、清华大学、中科院等孵化的30余家企业。方正和生投资设有安徽和壮高新技术成果基金、安徽和生星图空天智能产业基金，服务于当地高端制造、新能源和空天信息等战略新兴产业，助力企业做大做强，且搜寻可嵌入已有产业链的优质企业引入安徽，以股权投资带动招商；2023年内投资约40家优质企业，已有3家完成上市。2023年，方正和生投资“募投管退”保持良性循环，管理规模和收入持续增长；累计投资170个项目、投资金额91.21亿元，管理存续私募基金21只、认缴规模191亿元。

另投子公司方正证券投资服务实体经济，多个项目IPO成功。2023年，方正证券投资继续深耕新能源、新材料、高端制造、新一代信息技术领域等行业，完成股权投资项目12个，支持优质实体企业发展。公司投资的鼎智科技、宁新新材、纳科诺尔、广厦环能均在2023年实现北交所IPO。截至2023年末，存续股权投资项目36个，总投资金额14.51亿元。

第三动力新引擎正努力打造。2023年，公募基金子公司方正富邦基金做强主动权益产品、做大固定收益产品、布局特色指数产品，打造多元投资管理能力；致力更好满足居民财富管理需求，提升产品业绩，2023年主动权益基金整体业绩居行业前40%、债券基金整体业绩居行业前20%；管理规模快速增至612亿元，近五年复合年均增长率35%，2023年非货币公募基金规模排名同比提升9名，公募规模排名同比提升5名。

投行子公司方正承销保荐积极发挥资本市场融资中介功能。2023年，方正承销保荐推进全面注册制下的业务调整，完成股权承销金额41.23亿元，行业排名提升4名至第25位；积极承销地方政府债券，推动地方经济发展，完成公司债、企业债、非政策性金融债、地方政府债等各类债券承销规模196.82亿元。

资产管理业务丰富产品线，全面布局固定收益类、权益类、FOF类和量化类产品，公私募业务协同发展；固收产品业绩稳健，2023年荣获5座金牛奖、2座英华奖、1座君鼎奖。

高效经营成效显著。2023年，公司财务杠杆倍数回升至3.69，授信规模近1400亿元、创历史新高，综合融资成本降至3.13%、创历史新低；公司多年坚持“能集中尽集中”“能精简尽精简”，打造扁平组织，2023年在保持队伍稳定、保障员工获得感的同时，人均利润保持增长态势。

扬长补短持续深入。依托股东赋能，2023年公司着力优化线上运营及数字化经营、完善中性交易策略等，取得了不错的成果。

慨当以慷，与民由之。公司致力于自身高质量发展的同时，积极履行社会责任。我们深入践行习近平总书记“产业振兴、人才振兴、文化振兴、生态振兴、组织振兴”指示，充分发挥专业优势，开展高中生资助、骨干教师培训等“五个一”帮扶，以人才振兴带动其他振兴；2023年，公司投入1100多万元支持乡村振兴帮扶项目25个，惠及近8万人，荣获“上市公司乡村振兴最佳实践案例”“助力乡村振兴杰出贡献奖”；承销新型城镇建设专项企业债和乡村振兴公司债14亿元，支持新型城镇建设和乡村振兴；开展各类投教活动4000余场，覆盖600余万人次，投教基地获评优秀。

青山遮不住，毕竟东流去。回望时间的长河，既有静水流深，也不乏波翻浪涌。36岁的方正证券已习惯搏风打浪，向前向上。2024年是公司三年战略的攻坚之年，公司将深入贯彻中央金融工作会议精神，深刻把握金融工作的政治性、人民性，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念；坚持“快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针，努力做大利润、提升价值；着力提供高质量投融资服务，提升服务实体经济质效，积极为我国金融强国建设、经济高质量发展贡献力量！