证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-037

港股代码：09995 港股简称：榮昌生物

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司

监事会关于公司2023年A股限制性股票激励计划

首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

2023年11月17日，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2023年A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对2023年A股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

一、公示情况

1、公司于2023年11月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了《2023年A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2023年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《2023年A股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。

2、公司于2023年11月20日至2023年11月29日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间共计10天，公示期间公司员工可向公司监事会提出意见。

截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出异议，无反馈记录。

二、监事会核查意见

监事会根据《管理办法》《激励计划（草案）》的规定，对公司《激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

2、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入公司《激励对象名单》的人员符合《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。

综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

特此公告。

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司监事会

2023年11月30日