股东查

时任员工下落不明,客户起诉国金证券

来源: 市场资讯2023-12-08

来源:券业行家 

因一起委托理财纠纷,国金证券颇为意外的成为被告。而可能涉嫌代客交易的员工,已经离职五年,下落不明。

公告送达开庭通知

岁暮思乡的行家,瞥到一则来自成都市青羊区人民法院(简称:青羊区法院)的诉讼事项。

青羊区法院公告称,已受理原告李某某诉被告国金证券股份有限公司(简称:国金证券)、毛韧委托理财合同纠纷一案(案号:(2023)川0105民初19143号)。

因被告之一的毛韧下落不明,现依法公告送达,逾期将依法缺席审理。

按说,自然人起诉券商的案件并不少见,比如旷日持久的虚假陈述索赔案。然而,本案的被告同时出现券商和自然人,并且还涉及委托理财。这就有些吃味了。

行家的第一印象就是,这恐怕又是券商人员违规代客理财,导致客户亏损并引发纠纷的事件。

是否真是如此呢?

事发多年下落不明

为确定“下落不明”的被告身份,行家查询了伟海精英保留的中证协历史信息,果然有所发现。

2010年9月,大专学历的当事人登记执业于国金证券成都东城根街证券营业部(简称:东城根街营业部),岗位为一般证券业务。2018年6月,他以证券经纪人的身份任职于东方财富证券成都分公司,但在2022年以后,执业信息消失。

如果行家的猜测无误,本案的起因,至少要追溯到五年之前。

工商信息显示,国金证券东城根街营业部成立于1996年。2012年7月负责人由“江蓉”变更为“郭佳伟”,2016年1月由“郭佳伟”变更为“杨翊”,2018年12月由“杨翊”变更为“罗杰”。

翻查四川证监局公开信息,行家查到了这家营业部早年的高管任命函,但没有发现相关违规处罚事项。

顺便一提,东城根街营业部自2019年以来已有四起涉诉信息,原告方均显示为熊某。最新一则是2022年11月的侵权纠纷立案信息,被告除东城根街营业部外,还有国金证券及旗下成都武成大街证券营业部(简称:武成大街营业部),四川证监局、上交所和深交所。不过这些案件均未查到后续。

财富管理优于行业

作为川籍券商,国金证券以投行业务见长,而财富管理条线的表现也颇有特色。

开源证券最新研报对比了2023年前3季度日均股票成交额与国金证券经纪业务收入,前者同比下降4%,后者下降2%,“韧性凸显”。

与之类似,上海申银万国证券研究所有限公司(简称:申万研究所)的研报指出,国金证券经纪业务表现显著好于同期市场股票交易额(降幅6%)及上市券商(合计同比降幅12%),主要来自经纪业务市占率持续提升。

新世纪资信评估投资服务有限公司(简称:新世纪评级)列示了国金证券的经纪业务数据。在佣金率由2020年的万2.1逐步降至2023年中期的万1.4的同时,国金证券营业网点和股基交易量有所扩大,财富管理业务收入行业排名维持在中上游水平。