导语：3月6日，十四届全国人大二次会议经济主题记者会召开，证监会主席吴清提到，必须聚焦提高上市公司质量，让企业更好地发挥主体作用，提升投资价值。 券商 作为中介机构，如何在源头上提升上市公司质量，提供高质量金融服务成为业内热议的话题。对此， 国金证券 官微与国金投行相关负责人就如何严把上市公司入口关进行了对话。

问：国金证券在提升上市公司质量方面有哪些具体的措施？

答：主要采取了以下四方面的措施：首先，在尽职调查阶段，我们充分发挥“看门人”的作用，对潜在的业务标的进行深入的尽职调查，筛选出那些具有高质量、高成长潜力的公司进行辅导上市和投资。同时，我们要求质控人员在项目立项后就开始跟踪项目，对项目进行动态跟踪和质量控制，确保从初始阶段即筛选出具有高发展空间的优质发行人。

另外，我们充分发挥上市公司“少数关键”的作用，加强对上市公司董事、高管等的培训和责任宣导，提升其依法依规经营的意识与能力。我们持续加强相关培训辅导，促进上市公司提升治理水平，形成并牢固树立规范意识。

此外，我们还高度重视持续督导工作对公司治理水平的提升。我们强调持续督导工作的重要性，加强对督导人员的考核力度，要求督导人员在持续督导工作中应重点关注信息披露、公司治理及内部控制等方面。如果发现上市公司或有关人员存在违法违规情形，我们会及时向公司及监管机构汇报，并督促解决。

我们积极协助上市公司提升关联交易管理及信息披露能力。我们按照上市公司的特点，协助其梳理关联交易增长的合理性、必要性，并针对性提出建议。同时，我们协助上市公司在满足强制性披露规范要求的基础上，进行自愿性及主动性披露，更有效地传递有助于市场对上市公司价值认知的信息。

问：这些措施带来了哪些具体的效果和变化？

答：在尽职调查方面，我们的深入调查和筛选使得我们能够更准确地识别出具有高质量、高成长潜力的公司，为投资者提供了更优质的投资标的。

在上市公司治理方面，通过培训和责任宣导，上市公司董事、高管等的规范意识得到了显著提升，公司治理水平也得到了相应提高。

在持续督导方面，我们的重视和加强使得上市公司在信息披露、公司治理及内部控制等方面得到了有效改善，减少了违法违规情形的发生。

在关联交易管理及信息披露方面，我们的协助和指导使得上市公司能够更规范地进行关联交易和信息披露，提升了市场的透明度和公平性。

问：国金证券在加强执业质量和提高合规风控方面采取了哪些措施？

答：我们修订完善了多项制度，并持续优化了业务流程，以确保业务操作的合规性和风险控制的有效性。同时，我们切实增强了合规风控能力建设投入，进一步夯实了第二、三道防线，为业务的高质量发展提供了有力保障。此外，我们还通过加强内部培训、持续督导等方式，提升员工对合规风控的认识和重视程度，确保业务开展过程中始终坚守合规底线。

问：中介机构在保持良好执业质量、扮演好资本市场“看门人”角色方面，还需要做哪些努力？

答：一是要进一步强化风险控制意识，从项目承揽端即关注重大风险并严把项目“入口关”；二是要进一步贯彻信披理念，落实信披要求，提升申报文件质量和信息披露的简明清晰度；三是要进一步完善责任与能力体系建设，加强内控三道防线的保驾护航和投行从业人员的持续再教育工作；四是要重视持续督导工作，加强对督导人员的考核力度和关注重点的把控；五是要重视技术和创新投入，借助信息科技工具提高工作效率和自动化水平，探索符合业务实际的风险管理技术、工具和模型。通过这些努力，中介机构可以更好地履行资本市场“看门人”的职责，为提升上市公司质量和促进资本市场健康发展做出更大的贡献。