招商证券股份有限公司第七届董事会第三十七次会议决议公告
（上接B305版）
① 博时基金
本公司持有博时基金49%的股权。报告期内，博时基金聚焦“财富管理、金融科技、风险管理”三个能力建设，坚持改革创新，保持战略定力，全面提升核心竞争力，综合管理规模总体稳定，聚焦权益投资能力建设，全面提升财富管理能力，产品布局不断优化，科技赋能成效显著，风险合规管理持续夯实，在资本市场震荡行情下，实现了高质量稳步发展。
截至报告期末，博时基金资产管理规模15,841亿元（含子公司管理规模），较2022年末下降3.71%，其中公募基金管理规模9,495亿元（剔除联接基金），非货币公募基金管理规模5,088亿元，分别较2022年末下降0.44%、0.16%。根据Wind统计，2023年6月末博时基金非货币公募基金规模排名第8，债券型公募基金规模排名第2。
② 招商基金
本公司持有招商基金45%的股权。报告期内，招商基金围绕公募基金高质量发展要求和公司战略重点，稳业绩、提能力、守底线，在基金发行遇冷的挑战下实现稳健经营。在投研体系改革方面，优化产业链研究小组设置，推进投研数字化平台建设，持续提升投资研究能力；在客户经营方面，积极推进渠道和客群开拓，实现社保业务新突破，以“大营销、大企划、大协同”思路做好客户运营和售后陪伴；在产品布局方面，落地行业首批混合估值产品、首批中国特色估值体系概念产品和社会责任基金；在基础管理方面，强化价值观导向，优化人力资源管理，稳步推进数字化转型，加强风控合规和运营保障管理，以“精细化”助推各项业务提质增效，未发生重大合规风险事件。
截至报告期末，招商基金资产管理规模15,540亿元（含子公司管理规模），较2022年末增长5.09%，其中公募基金管理规模8,202亿元（剔除联接基金），较2022年末增长6.46%,非货币公募基金管理规模5,582亿元，较2022年末下降0.48%。根据Wind统计，2023年6月末招商基金非货币公募基金规模排名第5，债券型公募基金规模排名第1。
4、投资及交易
2023年上半年，国内货币政策保持稳健，流动性合理充裕。海外受美联储加息以及高通胀影响，需求有所回落，但通胀上行速度趋缓，美联储持续加息的概率降低，对金融市场的影响开始转向。A股市场表现同比好转，上证指数上涨3.65%，深圳成指上涨0.10%。债券市场走势平稳，中债综合财富指数（总值）年化涨幅5.32%，高于过去十年债市涨幅均值。美债利率震荡上行，中资美元债市场指数年化涨幅3.24%。
2023年6月末，公司金融资产规模3,334.25亿元，较2022年末增长8.07%。公司围绕“大而稳”的投资目标，积极发展客需驱动业务及中性投资策略，持续做大场内衍生品做市、证券做市及场外衍生品等资本中介型交易业务。股票方向性业务完善风险控制体系，紧密关注宏观环境与国家政策，坚守产业发展的长期趋势并精选行业龙头，持续优化投研团队建设，投资业绩跑赢市场。场内衍生品做市业务持续优化做市策略和系统，提升做市业务价格发现和风险管理的竞争力，积极为市场提供流动性。2023年上半年场内衍生品做市品种总资格数增至81个，位居证券公司首位；获2022年度中金所“股指期权优秀做市商金奖”、沪深交易所“优秀期权做市商”等二十项做市大奖，获奖数量位居行业第一。证券做市业务持续拓展做市标的、扩大业务规模，截至6月末，公司基金项目做市、科创板股票做市标的数分别达428个、39个，做市竞争力保持市场领先，获沪深交易所2022年度综合AA评级，获评上交所2022年度“优秀基金做市商”“最佳股票ETF做市商”、深交所2022年度“优秀ETF流动性服务商”“优秀REITs流动性服务商”。场外衍生品业务持续丰富业务标的和交易品种，充分发挥核心交易支持能力及协同服务优势，助力机构客户提升全球资产配置和风险管理能力，业务保持稳健发展；截至6月末，场外衍生品存量名义本金规模较2022年末增长31.69%。
固定收益投资业务方面，公司大力发展中性策略，持续提升信用风险管理能力，积极开展做市业务，拓展境外投资策略，加大数字化赋能。报告期内公司境内固定收益投资收益率显著跑赢市场基准。中性策略方面，公司持续拓展投资品种，丰富及优化投资策略，中性策略投资规模创新高，衍生品交易量持续增长，其中国债期货、利率互换交易量分别同比增长115%、300%。信用风险管理方面，公司具备全面有效的信用风险管理体系，报告期内未发生负面信用事件。做市业务方面，公司首批开展沪深交易所债券做市业务，报告期内获上交所信用债做市第三名，开展新上市品种30年期国债期货做市，国债期货做市成交规模同比增长143%。银行间做市保持传统优势，获评全国银行间同业拆借中心“2022年度最受市场欢迎的信用债做市商”、中国进出口银行“2022年度优秀做市商”。公司加大业务数字化赋能，报告期内上线固收量化研究平台,提升量化投资能力，持续优化量化做市系统，赋能做市业务高效开展。
外汇业务方面，2023年上半年，公司在外币回购方面实现零突破，业务模式进一步多元化，策略丰富，盈利能力稳步提升。公司交易标的覆盖主流国际货币，并作为首批机构参与上海清算所外币对交易中央对手清算业务。公司2020-2022连续三年获评中国外汇交易中心“人民币外汇市场ESP交易10强”“人民币外汇市场100强”；2021-2022连续两年获评“优秀人民币外汇即期会员”，市场影响力继续保持券商前列。报告期内，公司外汇代客系统成功上线，客需业务稳步推进。
另类投资方面，2023年上半年，招证投资围绕公司直投战略优化投资策略，聚焦重点赛道的项目开发和投资布局，有效把握市场机会，完成了多个股权项目的退出。加强产业链深度研究，持续提升投资专业能力建设；继续完善内部流程机制，加强项目质量把控、风险监控及预判处置；积极发挥股东资源优势，多方面拓宽优质项目来源，提升对被投企业的赋能水平。报告期内，招证投资新增投资规模约3亿元。
5、2023年下半年展望
2023年下半年，中央将坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，全面深化改革开放，加大宏观政策调控力度，着力扩大内需、提振信心、防范风险，不断推动经济运行持续好转、内生动力持续增强、社会预期持续改善、风险隐患持续化解，推动经济实现质的有效提升和量的合理增长。证监会将围绕建设中国特色现代资本市场这一主线，持续优化市场生态，有效提升市场活力、效率和吸引力，保持资本市场稳中向好发展态势，实现资本市场与实体经济良性互动。公司将保持战略定力，深化转型变革，提升协同水平，加快数字化发展，强化精细化管理，全面提升核心竞争力，打好五年变革战略的收官之战。
财富管理和机构业务方面：将不断提升数字化水平，加大财富管理的转型力度，持续丰富财富管理的综合服务场景，加快在获客模式、服务模式、经营模式等方面的升级，全力做大客户资产管理规模。积极打造机构业务的发展优势，深化机构客户经理制的落地，尽快上线专业机构服务平台，打造统一的机构服务品牌。积极做大融资融券、股票质押等客需驱动型业务，在控好风险的前提下，紧跟市场与客户需求做好产品服务创新，保持资本中介业务规模与收入稳定增长。
投资银行业务方面：将集中资源深入推进现代投行建设。主动把握全面注册制实施后的机遇和挑战，扎实落地投行业务战略规划，在紧抓IPO业务的同时，加大再融资、债券、并购等业务的发展力度；持续加强项目储备，加强北交所业务的战略性布局，抢占北交所业务发展蓝海。
投资及交易业务方面：将全面贯彻大而稳的总体战略方针，强化大类资产配置，自上而下统筹资源配置、投资决策和风险管理，根据市场形势变化及时调整优化投资结构，完善业务策略，拓展创新业务。方向性投资进一步加强宏观研判，做好前瞻性判断，在追求收益的同时严控风险。持续做大客需驱动业务规模，努力提升中性策略规模及收入占比。
投资管理业务方面，招商资管将以获得公募基金牌照为契机，积极“增规模、提收入”，聚焦投研能力建设，提升主动管理能力；充分利用券商资管资源，在公募基金管理业务方面做出特色和优势。招商致远资本继续以做大管理规模为导向，加快推进重点储备基金的设立；重点提升“投早投小”能力，探索多元化投资策略，提高投资效率；强化投资项目的投后管理，努力实现投资收益最大化。
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号： 2023－048
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十七次会议通知于2023年8月15日以电子邮件方式发出。会议于2023年8月29日以现场结合电话会议方式在广东省深圳市召开。
本次会议由霍达董事长召集并主持。应出席董事14人，实际出席14人（其中：以通讯表决方式出席会议的董事6人）。公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、 董事会会议审议情况
经审议，会议通过以下决议：
（一）关于公司2023年半年度经营工作报告的议案
议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
（二）关于公司2023年半年度报告的议案
议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
（三）关于公司2023年半年度内部审计工作报告的议案
议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
（四）关于聘任熊开先生为公司副总裁的议案
聘任熊开先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至2024年12月31日止。
议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
（五）关于聘任刘杰先生为公司董事会秘书的议案
聘任刘杰先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第七届董事会届满之日止。
议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事对议案（四）、（五）进行审议，并发表独立意见如下：
1、经审阅熊开先生、刘杰先生的简历等材料，未发现其有《中华人民共和国公司法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》》等规定的不得担任公司高管的情形。其教育背景、工作经历、专业素养及经营管理经验分别符合担任公司副总裁、董事会秘书的任职条件，能够胜任岗位职责的要求；
2、同意公司董事会聘任熊开先生为公司副总裁，刘杰先生为公司董事会秘书；
3、熊开先生及刘杰先生的提名、聘任程序、表决方式符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的规定，符合公司及股东的利益。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2023年8月29日
附件1：熊开先生简历
附件2：刘杰先生简历
附件1
熊开先生简历
熊开，1971年4月生。
2023年7月至今担任公司党委委员。2014年7月至2023年7月先后担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联合交易所有限公司上市公司，股份代号：03968）监察保卫部总经理、办公室主任兼资产保全部总经理、郑州分行行长、北京分行行长，总行纪委书记。曾任公安部副主任科员、主任科员、副处长，中央办公厅有关部门调研员、处长、副司长、司长。
熊开先生分别于1994年7月、2002年7月、2011年7月获得中国人民警官大学英语专业学士学位、中国人民大学法律专业硕士学位和中国社会科学院法学理论专业博士学位。
除上文所述外，熊开先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，未持有本公司股票，与本公司不存在利益冲突，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
附件2
刘杰先生简历
刘杰，1971年12月生。
2023年4月至今担任公司副总裁（财务负责人）。2016年12月至2023年3月先后担任招商局仁和人寿保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理和财务总监，2016年6月至2023年3月担任招商局融资租赁有限公司董事，2019年4月至2023年3月担任招商局仁和养老投资有限公司董事，2020年1月至2023年3月担任招商局仁和厚德医疗管理（深圳）有限公司董事。曾任公司资本市场策划部总经理助理，招商局国际有限公司财务部副总经理及副财务总监，招商局集团有限公司财务部总经理助理，招商局金融集团有限公司财务总监。
刘杰先生于1993年7月获得合肥工业大学管理工程系工业管理工程（工业会计）专业工学学士学位，1996年7月获得厦门大学会计系会计学专业硕士学位，1999年7月获得厦门大学会计系会计学专业博士学位。
除上文所述外，刘杰先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，未持有本公司股票，与本公司不存在利益冲突，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号： 2023－049
招商证券股份有限公司
第七届监事会第二十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第二十二次会议通知于2023年8月15日以电子邮件方式发出，会议于2023年8月28日以现场结合电话方式在广东省深圳市召开。
本次会议由监事会主席周语菡女士召集并主持，应出席监事9人，实际出席9人（其中：委托出席监事1人，以通讯表决方式出席会议的监事4人）。王章为监事因工作原因书面委托监事会主席周语菡出席会议并表决。
公司副总裁（财务负责人）刘杰先生、证券事务代表罗莉女士列席会议。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
会议做出如下决议：
（一）审议通过《公司2023年半年度经营工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《公司2023年半年度报告》
公司2023年半年度报告包括A 股半年报和H股半年报，分别根据公司证券上市地上市规则、中国企业会计准则和国际财务报告准则编制。监事会就公司2023年半年度报告出具如下书面审核意见：
1、公司2023年半年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司2023年半年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、香港联合交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；
3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
招商证券股份有限公司监事会
2023年8月29日
证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号： 2023－050
招商证券股份有限公司
关于聘任董事会秘书暨变更信息披露
事务负责人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事长霍达先生自2023年7月21日起代行董事会秘书职责，直至董事会聘任董事会秘书之日。具体内容详见公司于2023年7月21日发布的《关于董事长代行董事会秘书职责暨变更信息披露事务负责人的公告》。
2023年8月29日，公司第七届董事会第三十七次会议决定聘任刘杰先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第七届董事会届满之日止。
公司信息披露事务负责人相应由霍达先生变更为刘杰先生。刘杰先生的简历详见公司同日发布的《第七届董事会第三十七次会议决议公告》。
刘杰先生联系方式如下：
联系地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
电话：0755-82960432
传真：0755-82944669
电子信箱：IR@cmschina.com.cn
特此公告。
招商证券股份有限公司
2023年8月29日
证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号： 2023－051
招商证券股份有限公司
关于召开2023年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2023年09月06日(星期三)上午09:00-10:00
● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
● 会议召开方式：上证路演中心网络互动
● 投资者可于2023年08月30日(星期三)至09月05日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱IR@cmschina.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年8月30日发布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年09月06日上午09:00-10:00举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年半年度的经营业绩的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2023年09月06日上午09:00-10:00
（二） 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
执行董事、总经理：吴宗敏先生
董事会秘书、副总裁（财务负责人）：刘杰先生
独立董事：向华先生
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在2023年09月06日上午09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于2023年08月30日(星期三) 至09月05日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱IR@cmschina.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系部门：公司办公室
电话：0755-82960432
邮箱：IR@cmschina.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2023年8月29日
