本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会不存在否决议案的情形。

2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

一、会议召开和出席情况

1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第一次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

（1）本次股东大会现场会议于2024年2月26日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。

（2）本次股东大会网络投票时间为：

通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年2月26日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年2月26日9:15-15:00。

2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，公司董事会在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

3、通过现场和网络投票的股东33人，代表股份2,404,016,063股，占上市公司总股份的53.7862％，其中：

（1）通过现场投票的股东5人，代表股份2,220,762,280股，占上市公司总股份的49.6861％；

（2）通过网络投票的股东28人，代表股份183,253,783股，占上市公司总股份的4.1000％;

（3）通过现场和网络投票的中小股东31人，代表股份352,148,683股，占上市公司总股份的7.8788％。

4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

二、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用现场与网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

议案1.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司独立董事制度》的提案。

总表决情况：

同意2,403,719,453股，占出席会议所有股东所持股份的99.9877％；反对294,210股，占出席会议所有股东所持股份的0.0122％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

中小股东总表决情况：

同意351,852,073股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9158％；反对294,210股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0835％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0007％。

表决结果：该议案获得通过。

议案2.00 关于提请审议向西部优势资本投资有限公司增资的提案。

总表决情况：

同意2,403,914,663股，占出席会议所有股东所持股份的99.9958％；反对101,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0042％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意352,047,283股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9712％；反对101,400股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0288％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：该议案获得通过。

议案3.00 关于提请审议以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的提案（分项表决）。

议案3.01 回购股份的目的

总表决情况：

同意2,402,686,090股，占出席会议所有股东所持股份的99.9447％；反对1,327,573股，占出席会议所有股东所持股份的0.0552％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

中小股东总表决情况：

同意350,818,710股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6223％；反对1,327,573股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3770％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0007％。

表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

议案3.02 拟回购股份的种类

总表决情况：

同意2,402,878,900股，占出席会议所有股东所持股份的99.9527％；反对1,137,163股，占出席会议所有股东所持股份的0.0473％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意351,011,520股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6771％；反对1,137,163股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3229％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

议案3.03 拟回购股份的方式

总表决情况：

同意2,402,878,900股，占出席会议所有股东所持股份的99.9527％；反对1,137,163股，占出席会议所有股东所持股份的0.0473％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意351,011,520股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6771％；反对1,137,163股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3229％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

议案3.04 回购股份的实施期限

总表决情况：

同意2,402,878,900股，占出席会议所有股东所持股份的99.9527％；反对1,137,163股，占出席会议所有股东所持股份的0.0473％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意351,011,520股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6771％；反对1,137,163股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3229％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

议案3.05 回购股份的资金来源

总表决情况：

同意2,402,716,328股，占出席会议所有股东所持股份的99.9459％；反对1,299,735股，占出席会议所有股东所持股份的0.0541％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意350,848,948股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6309％；反对1,299,735股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3691％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

议案3.06 拟回购股份的价格

总表决情况：

同意2,402,716,328股，占出席会议所有股东所持股份的99.9459％；反对1,297,335股，占出席会议所有股东所持股份的0.0540％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

中小股东总表决情况：

同意350,848,948股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6309％；反对1,297,335股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3684％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0007％。

表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

议案3.07 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额

总表决情况：

同意2,402,686,090股，占出席会议所有股东所持股份的99.9447％；反对1,329,973股，占出席会议所有股东所持股份的0.0553％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意350,818,710股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6223％；反对1,329,973股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3777％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

议案3.08 回购股份后依法注销或者转让以及防范侵害债权人利益的相关安排

总表决情况：

同意2,402,878,900股，占出席会议所有股东所持股份的99.9527％；反对1,134,763股，占出席会议所有股东所持股份的0.0472％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

中小股东总表决情况：

同意351,011,520股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6771％；反对1,134,763股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3222％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0007％。

表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

议案4.00 关于提请审议公司回购股份相关授权事项的提案。

总表决情况：

同意2,403,110,500股，占出席会议所有股东所持股份的99.9623％；反对903,163股，占出席会议所有股东所持股份的0.0376％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

中小股东总表决情况：

同意351,243,120股，占出席会议的中小股东所持股份的99.7428％；反对903,163股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2565％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0007％。

表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

三、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所

2、见证律师姓名：张宏远律师、张培律师

3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

四、备查文件

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议》；

2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会之法律意见书》；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2024年2月26日