金一文化（*ST金一），实际控制人为海淀区国资委，股票代码002721，这家上市公司竟然也涉嫌违规被立案调查了。（*ST金一维权入口）

2024年3月30日（周六），*ST金一宣告收到中国证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案。

受此负面消息影响，4月1日（周一）*ST金一股价跌停，跌幅为-4.85%。

*ST金一的主营业务是贵金属工艺品、黄金珠宝首饰的研发设计及销售。公司的实际控制人是海淀区国资委，第一大股东北京海鑫资产管理有限公司持股24.2%，第二大股东北京海淀科技金融资本控股集团股份有限公司持股5.77%，两者都是国有法人，其中第一大股东还是第二大股东的100%控股子公司，二者构成一致行动人关系。

就在这次立案调查公告发布前两日，也就是3月28日，*ST金一刚刚发布了2023年年报，宣布申请撤销退市警示，没想到等来的竟是被监管立案。

*ST金一宣布2023年净利润6.65亿元，已申请撤销退市风险警示

2024年3月28日，*ST金一发布了2023年年报。2023年公司实现营业收入15.06亿元，同比下降17.39%，净利润6.65亿元，同比增长118.18%，实现扭亏为盈。*ST金一表示，本报告期公司净利润较上年同期变动，主要在于因执行重整计划形成破产重整收益。经审计确认，公司2023年度已确认司法重整收益14.35亿元。

北京兴华会计师事务所对*ST金一2023年年报出具了标准无保留意见的审计报告。*ST金一认为，公司股票触及被实施退市风险警示的情形已消除，已向深交所申请撤销退市风险警示。

北京时择律师事务所臧小丽律师分析指出，目前尚不清楚*ST金一涉嫌信息披露违规的具体事项与2023年年报之间有无关联，还需等待监管部门的立案调查结论。

前实控人钟葱与他人合谋对*金一股票进行“市值管理”亏损2.36亿元

2018年8月，*ST金一的控股股东碧空龙翔的股东钟葱、钟小冬与北京海淀科技金融资本控股集团股份有限公司签署股权转让协议，转让完毕后海科金集团将持有碧空龙翔73.32%的股权，进而控制碧空龙翔（实际控制人为海淀区国资委）。

2023年10月，中国证监会官网刊载的一则《行政处罚决定书》（〔2023〕70号）显示，2017年12月7日至2018年5月28日期间(以下简称操纵期间)，金一文化原实际控制人、董事长、总经理钟葱与其朋友、客户胡宇，提供配资保证金，并委托李卫卫、朱一栋具体操盘交易“金一文化”股票，他们利用资金优势、持股优势联合或连续买卖、在实际控制的账户之间交易金一文化股票，影响了金一文化股票的交易价格，构成操纵市场违法行为。

在操纵期间累计买入约2.04亿股，买入金额约31.69亿元，对应卖出约1.96亿股，卖出金额约28.8亿元，截至调查日，尚有余股831.4万股，账户组累计亏损约2.36亿元。

依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，中国证监会决定：责令胡宇、钟葱、李卫卫、朱一栋依法处理非法持有的证券，并处以罚款三百万元，其中对胡宇罚款100万元，对钟葱罚款100万元元，对李卫卫罚款50万元，对朱一栋罚款50万元。

从时间上来看，钟葱决定委托他人对金一文化股票进行“市值管理”的时间恰好发生在海淀国资委入主这家公司前夕。这是巧合还是刻意为之呢，目前不得而知。

另外，值得一提的是，钟葱持有的*ST金一股票，正在被司法拍卖，2024年3月16日公告显示，已有部分股票拍卖成功。截止到目前，钟葱还持有*ST金一5667.56万股，占总股本的2.12%，所持股份全部处于司法冻结状态。

臧小丽律师分析指出，实控人操纵证券市场、上市公司虚假陈述，都是我国《证券法》所禁止的行为，由此给投资者带来的损失，应当承担民事赔偿责任。（臧小丽律师专栏）

结合现有事实和法律规则，臧律师初步认为，*ST金一股票投资者只要符合以下条件之一者，均可加入索赔诉讼：

凡在2017年12月7日至2018年5月28日期间买入*ST金一股票，并且存在损失，不论在2018年5月28日股票是否卖空，均可参与索赔。

或者二：在2024年3月30日及之前买入*ST金一股票，并且在2024年3月31日及之后卖出股票的受损投资者。

（可索赔范围最终以法院判决认定为准）

参加索赔的股民需要提供以下资料：

1、身份证复印件；

2、证券开户确认单（对账单能打出身份证号码的，可不提交开户确认单）；

3、买卖*ST金一股票的对账单原件（从第一笔买入该股票打印至今，经证券公司营业部盖章）。

4、联系电话、电子邮箱及地址邮编。

律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。

（本文由北京时择律师事务所臧小丽律师供稿，不代表新浪财经的观点。臧小丽律师，法学博士，资本市场知名证券维权律师，北京时择律师事务所主任、创始人。执业十多年来，她先后代理投资者向一百多家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失。）