证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-046

海通证券股份有限公司

关于境外全资附属公司对海通国际证券集团有限公司

进行私有化的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十二次会议（临时会议）审议通过《关于海通国际控股有限公司对海通国际证券集团有限公司进行私有化的议案》，同意公司境外全资子公司海通国际控股有限公司以协议安排的方式对海通国际证券集团有限公司（以下简称海通国际）进行私有化。详细内容请参阅海通国际证券于香港联合交易所有限公司网站刊发的联合公告（https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2023/1006/2023100601478_c.pdf）。

公司经营情况正常，财务状况稳健。2023年上半年，公司实现营业收入169.68亿元、归属于母公司股东的净利润38.3亿元；截至 2023年6月30日，公司资产总额7623.93亿元、归属于母公司股东的净资产1670.2亿元。2023年上半年，母公司核心流动性监管指标流动性覆盖率日均267.71%，净稳定资金率日均 157.84%，均高于监管要求及预警标准。截至目前，公司已间接持有海通国际约73.4%的股权并纳入财务并表范围。经测算，上述私有化方案的实施对公司净资本及流动性等指标无重大影响，公司各项风险指标仍优于监管要求。

上述事项尚存在一定不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2023年10月8日